新北洋存内幕信息登记不完整等问题 被出具警示函

新浪财经讯 9月7日，近日，山东新北洋信息技术股份有限公司因存在内幕信息知情人登记不完整和未制作重大事项进程备忘录，被山东证监局采取出具警示函的监督管理措施。

山东证监局对山东新北洋信息技术股份有限公司进行了现场检查。经查，山东新北洋信息技术股份有限公司存在内幕信息知情人登记不完整和未制作重大事项进程备忘录等问题：

一、内幕信息知情人登记不完整。如2016年和2017年年度报告内幕信息知情人仅登记签字注册会计师，未登记知悉年报信息的其他审计人员信息；公司董事会、监事会议案及相关资料（如2016年年度报告、利润分配方案等）通过控股股东威海北洋电器集团股份有限公司（以下简称北洋集团）人员转发至公司部分董事、监事，但公司并未将该北洋集团人员作为内幕信息知情人登记；部分内幕信息知情人登记表无法定代表人签字。

二、部分涉及内幕信息事项未登记。2017年以来，公司未对董事辞职、定期报告业绩预告或修正公告、对商誉大额计提减值准备、变更会计政策等事项进行内幕信息知情人登记。

三、公司未建立重大事项进程备忘录。2016年度公司启动非公开发行股票事宜，历经国资委批复、预案修订、审核通过等多个环节，公司未就该重大事项在关键时点制作重大事项进程备忘录，未对后续事项进行内幕信息知情人登记。

山东证监局表示，山东新北洋信息技术股份有限公司上述行为违反了《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告〔2011〕30号）第六条、第八条和第十条的规定，根据第十五条的规定，现对山东新北洋信息技术股份有限公司采取出具警示函的监督管理措施。山东新北洋信息技术股份有限公司应引以为戒，严格执行内幕信息知情人登记管理制度，做好内幕信息保密工作。