涉嫌不当修改客户信息 富国银行遭美司法部调查

华尔街日报（WSJ）周四援引知情消息人士报导称，美国司法部正在调查富国银行批发银行部门员工是否存在欺骗行为，此前有人告发该行员工不当修改客户信息。

该报引述这位消息人士报导称，司法部从富国银行获得了更多信息，以确定该行管理层是否曾向员工施压，让其在监管截止期限前不当修改或是增加客户信息。

华尔街日报报导称，司法部很想知道是否存在不道德模式，以及与管理层压力有关的构成潜在欺骗的员工行为。

据华尔街日报5月的一篇报导显示，这起修改客户信息的事件发生在2017年和2018年初，当时富国银行为遵守与其反洗钱控制有关的监管同意令，正努力赶在截止日期前达标。

报导还称，富国银行已经向美国通货监理局（OCC）报告了这一问题，OCC在进行调查。

“这个．．．之前披露的情况包括一个新流程和一份新要求的受益所有人证明文件，我们的团队成员需要完成该文件，以帮助确保我们了解客户，”富国银行发言人Alan Elias在电邮声明中称，并称现在已经进行了额外培训，并采用了新流程。

“尽管这一事件尚未对我们客户造成负面影响，但我们将严肃对待文件相关的所有问题。错了就改。”Elias说。

富国银行股价周四收盘跌1.73%至57.93美元。（完）

（来源：路透中文网）

责任编辑：张玉洁 SF107