证监会重罚私募基金操控股价

本报讯 （记者 孙杰）近日，证监会依法对6宗案件作出行政处罚，其中涉及多起私募基金操纵市场、内幕交易、利用未公开信息交易等违法行为。

如通金投资作为私募基金管理人，控制利用其发行的4个私募基金产品账户及其他13个账户，集中资金优势，采用盘中拉升、对倒交易、尾盘拉升等方式操纵了“永艺股份(603600)”股价，其行为严重扰乱市场公平公正秩序，侵害了投资者合法利益，被没收违法所得6814322.69元，并处以13628645.38元罚款，对直接负责的主管人员刘璟给予警告，并处以30万元罚款。富立财富作为富立澜沧江十四号私募投资基金的基金管理人，在该基金持有“新大洲A”股份比例达到5%时未在法律规定的时间内向证券监督管理机构和证券交易所作出书面报告，未通知新大洲予以公告，并在限制转让期限内继续增持“新大洲A”，其行为扰乱了资本市场信息披露秩序，被处以60万元罚款。

证监会相关负责人表示，近年来，随着私募基金行业的快速发展，各类私募基金在股票二级市场中的参与度越来越高，私募基金产品出现在上市公司前十大股东名单中的现象已不鲜见。与其他机构投资者相比，私募基金有杠杆率高、产品结构复杂、透明度偏低等特点，如不强化监管，就不能有效防范这类主体可能诱发的市场风险。在现实中，部分私募机构及其从业人员合规观念薄弱，风控机制流于形式，过分追逐短期收益，屡屡踩踏市场红线，不严惩不足以纠偏。

证监会将持续加强私募基金监管力度，对私募基金行业存在的各类违法违规行为进行严厉打击，通过强有力的监管执法和责任追究，督促各类私募机构及从业人员坚持合法经营，增强合规意识，重视风险防范，促进私募基金行业健康发展，保护投资者合法权益。